3家企业首发通过 首家携三类股东IPO破冰

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据证监会网站3月13日晚间披露,亚普汽车部件股份有限公司、南京证券股份有限公司、广东文灿压铸股份有限公司等3家企业首发获通过。


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带有“三类股东”问题的新三板企业文灿股份成功过会,这也标志着“三类股东”问题首次破冰。

南京证券IPO闯关成功,在第17届发审委的严格把关下,成为A股第32家上市券商。这是继2月6日华林证券顺利过会后的,今年第二家上市券商。

文灿股份成功过会 新三板“三类股东”IPO破冰

中证网讯 (记者 刘宗根)记者获悉,3月13日,带有“三类股东”问题的新三板企业文灿股份成功过会,这也标志着“三类股东”问题首次破冰。

据了解,文灿股份2015年3月登陆新三板,同年完成股票定向增发,引进包括“三类股东”在内的多名股东。九泰基金为文灿股份持股比例最高的“三类股东”,2015年9月参与文灿股份定向增发,九泰基金管理的5只专户资产管理计划合计持有文灿股份300万股,占IPO发行前总股本的1.82%。

公开资料显示,九泰基金是国内公募基金中最早一批涉足新三板领域的公募机构投资者。通过行业筛选、现场调研、尽职调查等方式对新三板市场的大量优质项目进行了研究,储备了海量项目资源。在九泰基金已投约80个新三板项目中,有30余家企业处于上市辅导或IPO申报过程中,如:捷昌驱动、海容冷链、艾录股份、泰恩康等。文灿股份是最早的一家IPO过会企业。

2018年1月,中国证监会新闻发布会中对新三板挂牌企业申请IPO时存在“三类股东”的监管政策做了说明,具体如下:

一是基于证券法、公司法和IPO办法的基本要求,公司的稳定性与控股股东与实际控制人的明确性是基本条件,为保证拟上市公司的稳定性、确保控股股东履行诚信义务,要求公司控股股东、实际控制人、第一大股东不得为“三类股东”;二是鉴于目前管理部门对资管业务正在规范过程中,为确保“三类股东”依法设立并规范运作,要求其已经纳入金融监管部门有效监管;三是为从源头上防范利益输送行为,防控潜在风险,从严监管高杠杆结构化产品和层层嵌套的投资主体,要求存在上述情形的发行人提出符合监管要求的整改计划,并对“三类股东”做穿透式披露,同时要求中介机构对发行人及其利益相关人是否直接或间接在“三类股东”中持有权益进行核查;四是为确保能够符合现行锁定期和减持规则,要求“三类股东”对其存续期作出合理安排。

南京证券成功过会 上市券商增至32家

中证网讯(记者 王蕊)3月13日,南京证券IPO闯关成功,在第17届发审委的严格把关下,成为A股第32家上市券商。这是继2月6日华林证券顺利过会后的,今年第二家上市券商。

根据南京证券3月1日在证监会网站披露的招股说明书,截至2017年年底,公司资产总计235.02亿元,拟在上交所公开发行不超过82466.65万股,发行比例不超过发行完成后公司股本总额的25%。募得资金扣除发行费用后,将全部用于补充资金,增加营运资金,扩大业务规模。

受证券市场行情波动影响,南京证券近三年业绩出现下滑,招股说明书显示,2015年至2017年,公司实现的营业收入分别约为30亿元、15亿元和13.85亿元,对应净利润分别约为14.13亿元、4.94亿元和4.11亿元。上会前还曾有业内人士担心,会因此影响审核结果,好在最终顺利过关。

值得一提的是,证监会在1月26日给出的反馈意见中,曾要求南京证券的保荐机构、发行人律师,对新三板挂牌后股东变化情况,股东变化的原因、方式、转让价格进行核查并披露。南京证券也在更新的招股说明书中,对新三板挂牌并定增至停牌期间,新进的 91 名自然人股东、 新进的 9 名机构股东以及发生增减变动的 6 名挂牌前原股东情况进行了补充说明。

公开信息显示,这其实是南京证券第三次谋求A股上市。2012年,南京证券首次冲击A股的尝试因保荐项目财务造假而被迫中止。2014年底,南京证券试图借壳南纺股份上市,但最终半途而止。

据南京证券官网信息,公司于1990年12月由中国人民银行南京分行发起设立;1995年划归南京市人民政府管理;2012年完成股份制改造,变更为股份有限公司;2015年10月成功挂牌全国股转系统,成为新三板第五家挂牌券商。

作为一家区域性特色较强的证券公司,南京证券专注于区域性市场,证券经纪业务开展以江苏地区和宁夏地区为核心,截至2017年12月31日,江苏地区与宁夏地区营业部网点数量合计55家,占比66.27%,营业部网点布局相对集中。

2018年3月12日夜间,证监会网站显示,宁德时代新能源科技股份有限公司(简称宁德时代或英文缩写CATL)更新了首次公开发行招股说明书(申报稿),拟在创业板上市,募资资金仍旧为131.2亿元、发行股份数量不超过2.17亿股,用于动力锂电池的生产基地、动力与储能电池研发两个项目建设。

值得注意的是,这是继富士康之后,第二家有望在A股上市的新经济企业。近期,富士康首发上会已经获得证监会通过,从2月1日,富士康股份招股书申报稿上报之日算起,到过会仅仅用了36天,富士康股份创造了A股市场IPO的新速度。此次宁德时代更新招股说明书后,上市进程有望加速。天风证券认为,“独角兽”宁德时代更新招股书,IPO或将进入绿色通道,全球动力电池格局改变起点。

随着IPO进程的提速,宁德时代成为近期投资者关注的焦点,在互动平台中,多家公司表明与宁德时代有关联。

水晶光电称,参股的联合创投公司间接持有宁德时代股份。

海源机械表示,与宁德时代除电池盒上盖项目外,目前双方有新的项目在洽谈中。

新界泵业称,于2016年参与设立的珠海广发信德环保产业投资基金合伙企业已投资宁德时代等项目。

雪莱特称,宁德时代系子公司卓与自动化客户。

江苏国泰称,宁德时代是公司控股子公司华荣化工的重要客户。

天赐材料表示,公司目前与宁德时代有业务往来,为公司电解液主要客户之一。

天齐锂业表示,公司与宁德时代有业务往来。

那么,宁德时代上市后,那些上市公司值得关注,据中信证券分析,概念股和独角兽的关系主要分为以下几大类:

1)投资关系:概念股公司或其子公司入股了“独角兽”,持股比例及投资金额是判断其受益程度的线索。

2)控股股东投资关系:概念股公司的幕后大boss(即控股股东)入股了“独角兽”,形成间接投资关系。

3)合资关系:概念股公司与“独角兽”是合伙人,一起持有一家公司的股份。

4)被投资关系:概念股公司被“独角兽”入股了。

5)业务合作关系:概念股公司和 “独角兽”做生意,有较为深度的业务往来,主要为客户关系及供应商关系。

据此分析,中信证券认为,以下宁德时代概念股或值得关注。

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